夏某秀被罚50万 涉内幕交易“华神科技”

蓝鲸新闻12月20日讯，近日，广东证监局发布了行政处罚决定书，剑指夏某秀。

(资料图片仅供参考)

决定书显示，夏某秀存在以下违法事实：

一、内幕信息的形成与公开过程

2022年下半年，华神科技实际控制人黄某良初步考虑对四川博浩达生物科技有限公司进行资本运作。

2022年10月底，华神科技李某等人向黄某良汇报关于四川博浩达资本运作可选择独立IPO或由上市公司实施并购重组两种方案路径。

2023年3月2日，黄某良拜访中国科学院天津工业生物技术研究所相关负责人，正式确定上市公司华神科技对四川博浩达实施并购重组。

2023年3月20日，华神科技召集中介机构主要项目人员召开项目启动会。2023年3月20日至2023年6月4日，中介机构对四川博浩达开展尽调工作。

2023年6月7日晚间，华神科技披露《关于筹划发行股份购买资产事项的停牌公告》。10月20日，华神科技披露《成都华神科技集团股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》。

综上，华神科技拟通过发行股份购买四川博浩达100%股权的事项，属于《证券法》第八十条第二款第二项规定的重大事件，公开前属于《证券法》第五十二条第二款规定的内幕信息。内幕信息敏感期为2023年3月2日至2023年6月7日。王某学、李某、刁某雷参与了上述拟收购事项，为内幕信息知情人，知悉时间不晚于2023年3月20日。

二、夏某秀内幕交易“华神科技”

夏某秀为华神科技下属制药厂常务副总经理，内幕信息敏感期内，与王某学、李某、刁某雷等人存在联络接触，自认听到华神科技即将收购四川博浩达的消息。其控制、使用“夏某秀”西南证券账户，于2023年6月7日合计买入“华神科技”60,000股，成交金额307,384元。其买入“华神科技”与内幕信息高度吻合，买入金额较历史交易明显放大，买入意向坚定，交易明显异常，且无正当理由或正当信息来源。经测算，该账户内幕信息敏感期内交易“华神科技”盈利10,804.19元。

夏某秀的上述行为违反《证券法》的规定，构成内幕交易行为。广东证监局决定没收夏某秀违法所得10,804.19元，并处以50万元罚款。

关键词： 华神科技 四川 2023 内幕信息 内幕交易